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老赖鲜言被判5年!曾因操纵股价被证监会罚没34亿,罚款未缴清

2019-11-20 16:51:05| 查看: 2230|

摘要: 34亿罚单未缴,鲜言成老赖被强制执行值得注意的是,在受到刑事制裁之前,鲜言就已经因操纵多伦股份股价被证监会罚没34.7亿元。根据此违法事实,鲜言被罚没34.7亿元,同时被终身市场禁入。根据相关规定,鲜

9月17日,上海市第一中级人民法院(以下简称“上海市第一中级人民法院”)以违反信托、损害上市公司利益和操纵证券市场的罪名,公开判处西安市五年有期徒刑和1180万元罚款。非法所得被追回。

尽管上海第一中学没有披露被告县某的具体信息,但杜南记者从上海第一中学官方网站庭审公告中看到,上述被告县某只是资本市场上的一只“大鳄鱼”,被中国证监会罚款34.7亿元,终身禁止进入证券市场。

杜南记者注意到,2017年3月,贤彦因操纵股价34.7亿元被中国证监会没收。然而,2018年7月,中国证监会发布了资本市场第二批“老赖”名单,严贤就是其中之一。这些老赖都是没有缴纳中国证监会罚款的当事人,这意味着这笔天价罚款很少缴纳。

贤彦曾是一名律师,参与圆明园兽丢失头颅的寻回工作。2012年,仙岩正式进入资本市场,并控制了多伦股票(Piyupi 600696.sh)和邱慧科技(600556.sh)两家上市公司。在此期间,仙岩更名为炒作多伦股票,操纵股价,炮制“1001张钞票”。两家上市公司多次收到监管信函和行政处罚。贤彦也数次被罚款,从300,000,600,000,900,000,420万到34.7亿不等,直至被判处5年徒刑。

损害上市公司利益,操纵市场的处以5年

9月17日,上海市第一中级人民法院公开判处被告西安两年有期徒刑,并处180万元罚款,罪名是违反信托、损害上市公司利益和操纵证券市场。因操纵证券市场罪,被判处有期徒刑四年,并处一千万元罚款。他决定执行五年有期徒刑和1180万元罚款。违法所得应当追回。

2018年7月,上海市第一中学就此案举行了公开听证会。听证会持续了8个多小时,但法庭没有宣布判决。一年多过去了,关于最后的审判几乎没有什么消息。

据上海市第一中学审查,杜南记者发现,2013年7月至2015年2月,仙岩利用其多伦股份及其子公司的法定代表人和实际控制人的身份,通过工程承包商和分包商账户向子公司资金划转多伦股份1.2亿元,其中包括2360万元,由仙岩以“项目资金”和“流动资金”的名义用于财务管理和股票交易。

2015年,仙岩作为多伦的实际控制人、董事长兼董事会秘书,亲自决定启动公司更名流程。在多伦股份更名为“皮肯维尔马”的过程中,仙岩控制了多伦股份信息的产生和披露,并引发了信息的披露。同年4月30日至5月11日,仙岩通过其控制的证券账户集团购买多伦股份2520多万股,购买金额超过2.86亿元。5月11日,多伦股份更名公告发布后,该股连续6天上涨。

上海市第一中级人民法院认为,仙谋作为上市公司甲的董事长和实际控制人,违反了对公司的忠诚义务,利用职务之便将上市公司资金用于个人盈利活动,致使上市公司遭受重大损失。其行为已构成违反信托、损害上市公司利益罪。仙谋通过控制上市公司信息的产生和披露,影响证券交易的价格和数量,以及进行关联交易,误导投资者做出投资决策。其行为已构成操纵证券市场罪,应视为特别严重。仙谋应该因这两项罪行受到惩罚。

上海明伦律师事务所王志斌在杜南告诉记者,贤彦犯下了两起罪行,产生了恶劣的社会影响。实际上由该公司控股的上海号多伦股份和邱慧科技的判决,已多次受到中国证监会的行政处罚,并被大量投资者起诉。两家上市公司已经为投资者未言明的行为支付了巨额赔偿。现在该公司正面临国家的刑事制裁。违反法律法规的成本相对较高。我相信本案的判决将对其他市场捕食者产生一定的威慑作用。

34亿英镑的罚款尚未支付,很少有人说已经执行。

值得注意的是,在受到刑事处罚之前,仙岩已经因操纵多伦股票价格34.7亿元被中国证监会没收。

杜南记者发现,自2012年7月仙岩斥资3.4亿元成为多伦股份的实际控制人以来,它并没有给公司的业务带来新鲜血液。该公司的主营业务收入直线下降,2012年总营业收入为2.65亿元。2015年底,仙岩的主营业务收入缩水90%以上,至2100万元,净利润为负。

尽管生意不太好,多伦股票的股价却很好。自该公司股价在2013年7月跌至谷底以来,它已开始持续反弹。2014年1月17日至2015年6月12日期间,其股价上涨260%,同期上证综指上涨155.29%。尽管存在牛市因素,但几乎没有什么词也促成了上涨。

2017年3月,中国证监会发布的行政处罚决定显示,仙岩通过集中资本优势、股权优势和信息优势、实际控制下的证券账户间交易、虚假申报等持续交易,影响了多伦股份的交易价格和交易量。,违法所得总额为5.78亿元。根据这一非法事实,仙岩被没收34.7亿元,并被终身禁止进入市场。

根据相关规定,西安闫希会在收到中国证监会行政处罚决定之日起15日内未缴纳罚款的,将被列为资本市场“高级赖”。对未在法定期限内缴纳罚款的,中国证监会将根据《行政强制法》向人民法院申请强制执行,人民法院将将其列入《不诚实执法人员名单》,直至履行缴纳罚款的义务。

2018年7月,仙岩被纳入第二批资本市场“老莱”。显然,这笔巨额罚款没有支付。此后,中国证监会向西城法院提出了执行申请。西城法院受理案件后,组成合议庭,对中国证监会实施的行政处罚的合法性进行审查,并作出准予执行的裁决。

据报道,2018年9月13日,北京市西城区人民法院行政审判庭前往上海市第二看守所,向仙岩下达了6项行政命令,批准执行中国证监会做出的“天罚”裁决。这六项行政命令相当于中国证监会2017年向仙岩发出的六项罚款。随后,在完成相应的申请和备案程序后,六张罚单所涉及的行政处罚将进入执行阶段。

严贤表示,他不反对行政处罚和罚款的事实,并表示他将提供财产线索,积极配合实施,消除不利影响。

上市公司过往事件:热点更名与1001建议

在很少对资本市场说不之后,他导演了许多闹剧,包括导致多伦改名为皮尤皮的资本戏剧,介入邱慧科技,导演并参与起草在市场上引起广泛关注的1001法案。

2015年5月11日,多伦公司公布了《关于获得控股股东www.p2p.com网站域名特别授权的公告》公告称,“通过这一授权,公司可以在互联网金融行业处于领先的竞争优势。这一特殊授权是公司转型的一个突破,必将给公司带来深远的影响。”该公司声称该域名的商业价值为10亿元。由于p2p金融概念的普及,当年宣布后,股价连续6天上涨,上涨77.37%。

根据证券及期货事务监察委员会的调查,www.p2p.com网站正在筹建中,没有任何业务运作。此外,香港多伦只授权网站域名免费使用一年,未来存在不确定性。

杜南记者发现,截至2015年底,皮尤皮的年报显示,其p2p相关业务没有取得任何进展,其主营业务仍然是房地产。在制造热点的同时,仙岩伏击并进入市场,控制账户组在上述事项披露前不断买卖多伦股份。

2015年底,仙岩退出多伦股份,以协议转让和大宗交易的形式将其公司股份转让给五牛基金,总价格为8亿元。加上2014年4月至5月的减持,贤彦从多伦的股份中兑现了约9.3亿元人民币。当初进入多伦股份时,仙岩只花了3.4亿元,加上后来增持,总成本约为3.8亿元,账面利润相当大。留下大量收到监管和处罚函的上市公司和大量要求赔偿的股东。

退出多伦后,仙岩不间断地进入邱慧科技。2016年,仙岩通过其实际控制下的上海龚升网络科技有限公司与邱慧科技前实际控制人顾国平达成协议,收购邱慧科技(现圣邱慧)6.66%的股权,仙岩出资4亿元成为公司证券代表,并派出三名董事控制公司管理。但是,由于顾国平通过资产管理计划持有的股份“破仓”,无法按照合同转让给仙岩,仙岩没有如期取得实际控制权。

值得注意的是,自2016年7月22日以来,深圳瑞来嘉鱼投资公司一直在股票市场购买邱慧科技股份,截至10月10日,已占股份的10.98%,成为最大股东。成为第一大股东后,赖利·嘉鱼(Riley Jiayu)想寻求管理权,但被仙岩阻止。经过几轮斗争,赖利·嘉鱼要求解雇邱慧的所有董事。先燕故意制造了“1001法案”事件。

2017年1月3日,邱慧科技通过信息披露业务系统提交了两份文件,其中包括召开股东大会审议1001项提案,包括“关于建立和完善公司员工爱心审批制度”、“关于将周末调整为周四和周五”、“关于最大股东每年向上市公司捐赠不少于100亿元现金”、“关于成立妇女委员会”、“关于申请换股”等与上市公司无关的提案,但均未获通过。此后,仙岩指示董书记通过网站和东方财富股份有限公司将上述法案公之于众,市场一片哗然。

事件发生后,中国证监会立即采取行政监管措施,责令相关公司4名董事进行整改,并对1001项议案中涉及的信息披露违规行为进行了调查。上交所启动了纪律处分程序,并公开谴责了有关各方。

在这些压力下,圣邱慧于1月10日公开道歉,撤回了1001项法案。2017年1月24日晚,宣布贤彦因个人原因申请辞去公司证券代表职务。一个月后,证券及期货事务监察委员会宣布计划禁止仙岩和其他11方终身进入证券市场。

采访:卢野,来自杜南的实习记者,校对:夏凡

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